FCA 指控两名金融顾问在客户损失 £200万后认罪
Two plead guilty after clients lose £2m in fraud case
两名在 Nexus 金融顾问公司任职的人员，Kerry Nelson 与 Jacqueline Stephens，于 2026年10月12日在朴茨茅斯刑事法院就多项欺诈及伪造文件罪名认罪，涉案导致 4 名客户合计损失 £2,000,000。
详细解读
两名被控人员分别是 Nexus Independent Financial Advisers Limited 和 Nexus Investment Managers Limited 的董事 Kerry Nelson，以及该两家公司业务运营经理 Jacqueline Stephens。FCA 指控二人在 2019年1月至 2023年1月期间，通过欺骗客户并使用伪造文件实施欺诈，造成四名客户共计损失 £2,000,000。Nelson 还承认一项根据《犯罪所得法》第 327(1)条的将刑事财产转换或转移的洗钱罪，检方称部分从公司提取的资金被她用来支付奢侈生活开支。
Nexus IFA 与 Nexus IM 均获 FCA 授权，前者获准提供投资、按揭与养老金建议，后者获准提供委托资金管理服务，但两家公司均无权持有或控制客户资金。FCA 在 2023年1月25日对两家公司施加限制，禁止其继续开展受监管活动并禁止减少所持资产价值，随后高等法院于 2023年1月26日将两家公司置于管理程序之下。
FCA 执法与市场监督执行董事 Therese Chambers 指出，此案构成严重的信任违背，Nelson 与 Stephens 使依赖她们的客户蒙受重大损失，并强调 FCA 将继续对利用客户牟利的行为采取行动。FCA 已表明将根据《犯罪所得没收法》启动没收程序，以剥夺 Nelson 通过犯罪行为获得的任何经济利益。两人已于 2026年10月12日认罪，宣判日期定于 2026年12月10日于朴茨茅斯刑事法院进行。